第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。 在回避申请提出后以书面形式作出：（一）协会会长决定委员会主任委员、协会执业检查部门负责人的回避；（二）委员会主任委员决定职能委员会主任委员、委员、专家顾问的 ...
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，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国 会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作 ...
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公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。 市场的监督管理，及时查处证券、期货违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的 ...
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