规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的 ，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织 ...
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提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国 机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷， ...
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治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理 人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的 ...
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、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及 时，账户名称可以设置为“合格投资者＋基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者 ...
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事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书 独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。第五十条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合 ...
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七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》( 负责安全退出超级用户登录。6．操作权限严格按岗位职责设置，密码掌控人要定期检查操作员的权限。(四)数据安全管理细则1．本办法所指数据为交易和清算数据 ...
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业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。第四条 公司董事会对公司建立内部控制系统和 应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (二)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 (三) ...
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