1）条第九条激励对象为董事、监事、高级管理人员的，上市公司应当建立绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。第十条上市 资助的核查意见；(八)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形；(九)上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性；(十)其他应当说明的事项。第三十三 ...
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设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关 人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合 ...
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上市公司拟实施的股权激励计划之前，应将拟实施的股权激励计划及管理办法报履行国有资产出资人职责的机构或部门审核，并根据其审核意见在股东大会行使表决权。 及丧失，以及股权激励计划的管理、监督等;选择的期权定价模型及股票期权或股票增值权预期收益的测算等情况的说明。(三)上市公司绩效考核评价制度和股权激励计划 ...
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股东大会批准。为了让中小股东尽可能参加表决，独立董事应当向所有股东征集投票权。公司应当聘请律师就股权激励计划的可行性、合法合规性发表意见，以充分发挥中介机构的 ）条第九条 激励对象为董事、监事、高级管理人员的，上市公司应当建立绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。第十条 除了 ...
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建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联 制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。 ...
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重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据证券 管理组织体系和保障措施健全有效2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并 ...
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的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (六)建立科学的交易绩效评价体系。 场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的 防止会计数据的毁损、散失和泄密。第四十五条 公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。第五节 监察稽核 ...
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)股票范围选择制度；(五)风险评估和绩效考核指标体系；(六)职业道德操守准则；(七)重大突发事件的处理机制。保险公司委托保险资产管理公司从事股票投资的，其股票投资 进行股票交易。有关股票交易独立席位的管理办法另行规定。第三十八条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司的股票投资交易指令应当由独立的 ...
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？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或 .5.1 基金投资风险是否得到及时、独立的评估？2.5.2 是否对基金的投资业绩进行绩效分析，提供业绩分析报告？3、营销与销售3.1 基金宣传推介材料，是否事先经 ...
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严格的风险收益评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。（四）建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环的成本与效益，坚决 的风险管理。（四）严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管、一支笔全权决定。 ...
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