的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。第十七条客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户 公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除 ...
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的6%；3、按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于300 万元；(二)保证金封闭圈内的自有资金不得低于交易所要求的最低结算准备金标准。第十九条 股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。第三十七条 经过整改，期货公司风险监管指标仍不符合规定标准，严重影响正常经营的，中国证监会可以撤销期货 ...
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基金以及中国证监会规定的其他证券”。本决定自2008年12月1日起施行。《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。 附件：证券公司风险控制 在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对 不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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三十一条本办法自2006年11月1日起施行。附件：证券公司风险控制指标监管报表（略）证券公司净资本计算规则（征求意见稿）第一条净资本是根据证券公司的 分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行风险调整。存出保证金项目是指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。有证据 ...
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以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保 处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司 ...
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标准： （一）人民币9000万元； （二）客户权益总额与非结算会员交付保证金之和的6%。第二十二条 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合 注册地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除 ...
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违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四 管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人 ...
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组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。评审委员会由中国 〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 ...
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第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 ...
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