－－－－－－－－－－－－－－｜｜证券从业人员数量｜（其中：中行员工人；招聘员工人）｜｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－ 。（３）占用组建行或信托资金总额：系指证券机构占用的包括实收资本、营运资金及其以公司内部往来，资金拆借等其他形式占用的组建行或信托所有资金的总和。填表时请在备注栏注明该项 ...
//www.110.com/fagui/law_57520.html-了解详情
2)。(五)公司年度监察稽核报告由督察长出具评估报告，至少包括以下内容：1、本年度公司内部控制情况评价。2、本年度监察稽核工作的总结。3、下一年度监察稽核 如有，请在备注中说明。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
《规范》及《指引》落实情况的检查。对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９ 证券交易所提供的双向卫星、ＤＤＮ、双向卫星拨号（在建）和上海证券交易所提供的公司内部席位连通备份报盘方式；（２）深圳委托可采用深圳证券交易所提供的双向卫星 ...
//www.110.com/fagui/law_41985.html-了解详情
建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和新的 ，未经授权不得发放宣传推介材料及《投资人权益须知》。第二十六条基金销售机构关于基金销售业务的信息揭示应由总部统一组织、审核和发布。基金销售机构分支机构、 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训 内部控制第三十八条 基金销售机构应当严格按照中国证监会关于基金销售业务信息管理平台的技术指引建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
规定；要建立和完善独立董事制度，探索引进独立监事制度；要提倡经理层通过公开招聘、竞争上岗的途径优选产生；要积极探索管理层直接持股及年薪制、虚拟股份、 向社会公布，接受公众监督。切实强化企业内部信用制度建设，建立严格遵守的基本规范。有关监管部门要建立上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构的诚信档案，逐步 ...
//www.110.com/fagui/law_66432.html-了解详情
报证监会批准后颁布。第四十七条证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查 四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件， ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html-了解详情
，根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正，2005年10月27日第十届 证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
、安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证券委许可 的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；(四)会员的业务 ...
//www.110.com/fagui/law_86239.html-了解详情
安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证监会许可 机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记 ...
//www.110.com/fagui/law_74561.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务