》，自2008年9月12日起施行。 二○○八年九月十二日 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 为了保证证券投资基金（以下简称“基金”）顺利实施新《企业会计 估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。三、基金管理公司应根据 ...
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章立 案第五条自律监察案件的来源包括：（一）中国证监会移交；（二）协会在日常自律管理工作中发现；（三）举报、投诉；（四）其他来源。第六条协会在 审理委员会收到案件材料后，其主任委员应指定一至三名主审委员提出审理工作意见，并在十五个工作日内召开审理委员会会议，审理纪律处分案件。审理委员会应在两个月内作出 ...
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损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名 人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常 ...
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行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条 证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时反馈处理结果，并做好记录。 第三 ...
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（试行） 第一章总则 第一条为加强证券行业自律管理，建立专业性的自我评价、自我管理、自我规范机制，推动证券公司专业管理能力、信息技术系统、客户服务与 、登记结算公司、投资者保护基金公司等行业自律组织制定证券公司专业评价规则，协会负责专业评价工作的组织实施。专业评价工作接受中国证监会的指导、监督。第四 ...
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具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务 顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。第三十六条中国证券业协会可以根据本办法的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人 ...
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、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信 的正式书面文件或经核实的媒体报道进行记录；（四）投诉信息从协会日常自律管理工作中收集，或从证券监管机构等国家机关，上海、深圳证券交易所，地方证券业 ...
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，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。二、中国证监会及有关 从其他处分），每发生一次记５分。（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记１分。九、中国 ...
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。第四条注册会计师、会计师事务所依法执行证券、期货相关业务，不受行政区域、行业限制，任何单位和个人不得干预。证券、期货相关机构有权自主选择有证券 。第二十六条省级以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作人员，在实施证券许可证管理检查中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者故意刁难有关当事人的， ...
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遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施 工作未勤勉尽责；（四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国 ...
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