、有效身份，并应依照与投资者签订的协议对投资者操作权限、资金转移或交易限额等实施有效管理。 第三十五条网上基金销售信息系统客户端不得在客户本地计算机 检查，适时调整。 第四十一条网上基金销售信息系统未经基金销售机构授权不得与第三方进行任何形式的数据交换，并具备经过认证后仅向指定地址发送信息的功能。 第 ...
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相关说明； （四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本； （五）分管介绍业务的高级管理人员和相关业务人员简历、 违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对 ...
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及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货 违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接 ...
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基本要素，评价公司内部控制制度是否充分、合理并有效。 采用以下方法调查公司内部控制制度： (一)通过与公司管理层(指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员， 公司章程或其他规定履行了必要的审批程序；(2)定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异，如有，应要求管理层说明原因；(3)来自关联方的 ...
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收购人是否未通过没有产权关系的第三方持有被收购公司的股份或者与其他股东就共同控制被收购公司达成一致行动安排，包括但不限于合作、协议、默契及其他一致行动安排 不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险 相关的违约责任是否切实有效 3.9 拟在重组后发行新股或债券时连续计算业绩的 3 ...
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应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用 公司管理和授权发布，证券公司应对其授权第三方发布的证券委托软件进行审核、监管。 第六十一条证券公司应采取有效措施对门户网站上提供下载的网上证券客户端 ...
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应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用 公司管理和授权发布，证券公司应对其授权第三方发布的证券委托软件进行审核、监管。第六十一条 证券公司应采取有效措施对门户网站上提供下载的网上证券客户端 ...
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见附件4）。通过手工方式进行现金选择权申报且发生有效行权申报的，还需经深交所法律部确认。第十七条第三方（或上市公司）应当在收到《深圳证券交易所 ；通过手工方式进行现金选择权申报的，上市公司应当根据深交所和中国结算深圳分公司有关协议转让的规定代扣代缴相关税费。第二十一条本指引由深交所、中国结算深圳分公司 ...
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是否遵循市场公正、公平、公开的原则，如交易是否通过招标，价格是否公允，与市场独立第三方价格有无差异。无市场价格可资比较或订价受到限制的重大关联交易，是否通过合同 的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募股 ...
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方式，将相竞争的业务纳入到发行人的措施；(二)竞争方将业务转让给无关联的第三方的措施；(三)发行人放弃与竞争方存在同业竞争业务的措施；(四)竞争方就解决同业竞争 的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募股 ...
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