十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及 内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况。第一百 ...
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以及公司员工选聘等事宜。公司除董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。第十八条 公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及 体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现隔裂情况。第六十七条 经理层人员应当按照公司章程、 ...
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意见第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规 ...
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的内部控制，我部起草了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见（征求意见稿）》，现向社会征求意见。请于2007年3月4日前将反馈意见以电子邮件 十九条 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及 ...
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中6位数字代码 N343 CommendPerson C 40 推荐人 N344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他 N181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C ...
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分开，做到人员不交叉，资产完整，财务独立。公司的董事长原则上不应由股东单位的法人代表兼任，经理、财务主管、副经理等主要高级管理人员不得在公司与 让时可一次性付款，也可分期付款。(五)抓好股份有限公司国有股退出试点工作，鼓励公司内部员工持有公司股份，尤其鼓励经营者、技术骨干、营销骨干和高级管理人员多持股 ...
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和公司章程，履行相应的决策程序并聘请证券公司和相关证券服务机构出具专业意见。任何单位和个人不得利用并购重组损害公众公司及其股东的合法权益。第十五条 进行公众公司 、第（三）项规定的投资者合计不得超过35名。核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东 ...
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情况。⑤介绍报告年度内回购和注销已发行在外的本公司股票的情况。⑥内部职工股情况，指专门向内部职工发行的股票、股权证及派生证券。应介绍现存的 种类 到期日 面值 年利率投资金额合计(3)联营投资：被投资公司名称投资期限占被投资单位注册资本比例投资金额(如实际投资比例与注册资本比例不一致，应予以披露)。若 ...
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归侨、侨眷企业、事业用于公益、救济性的捐赠，在年度应纳税所得额百分之三以内部份，在计征所得税时，给予扣除。第九条归侨、侨眷境外亲友赠送的用于科教 和章程开展活动，其合法权益受法律保护。第十六条归侨、侨眷企业、事业单位必须维护员工的合法权益，依照《中华人民共和国工会法》和《四川省〈中华人民共和国工会法〉 ...
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委员会之间的责任、授权和报告关系是否明确；考察高管人员是否促使发行人员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关业务 确认发行人报告期成本核算的方法是否保持一致。获取报告期主要产品的成本明细表，了解产品单位成本及构成情况，包括直接材料、直接人工、燃料和动力、制造费用等。 ...
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