应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式 、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部负责人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理 ...
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应当在10个工作日内报中国证监会备案：(一)进出口权发生变化；(二)境外期货业务的负责人、风险管理人员和交易指令执行人员等从业人员发生变化；(三)分立、合并或 其他事项。第三十七条 中国证监会可以对持证企业的下列事项进行日常检查：(一)设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备；(二)申报材料的各项 ...
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个工作日内将审查结果书面通知申请人。中国证监会派出机构初审无异议后，报中国证监会审批。审查未通过的，中国证监会派出机构应当在书面通知中注明理由。中国证监会应 提取及使用情况；（六）是否超业务范围经营；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法；（九 ...
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，收购人应当收购。收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。关联法规：地方政府规章（1）条第九十八条 在上市公司 证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行 ...
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、期货经纪公司高级管理取消。人员免试取得期货从业资格审批36境外期货业务持证企业选择的境外交持证企业可以自主选择中国证监会易所、经纪机构核准公示的 41执行证券、期货相关业务会计师事务执行证券、期货相关业务的会计师所变更名称和合并、分立审批事务所变更名称、合并、分立后应当向中国证监会报告。中国证监会对 ...
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公告。 四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理审批事项取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止 证券投资咨询业务资格许可证》。 26 专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请。 27 境外中资证券类机构外派人员 ...
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派出机构初审。第二十九条 中国证监会派出机构对变更申请作出批准决定的，应当出具初审意见，报中国证监会审批；作出不批准决定的，应当向申请人作出书面 公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪合同应当包括下列事项：(一)客户的姓名、身份证号码、住所、电话号码(单位客户应载明名称、法定代表人或者主要负责人 ...
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迁出申请；经批准后，向拟迁入地派出机构报送迁入申请，附原注册地派出机构的审批意见；拟迁入地派出机构审核同意后，将审核意见及机构迁入申请、原注册地派出 副总理以上高级管理人员和证券经营机构负责咨询业务的高级管理人员、部门主要负责人变更，需自变更之日起五个工作日内向注册地派出机构报告，并由派出机构及时报 ...
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经审计的财务报表。（十）企业法人营业执照复印件。（十一）境外期货业务部门人员情况表（格式见表三）。（十二）境外期货业务负责人简历、毕业证书及学位证书 设立境外期货业务专项外汇帐户。有关境外期货外汇管理办法另行制定。（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可证》 ...
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债券风险作出实质性判断。”发行公告应载明以下内容：(一)发行人名称、住所、简况、负责人及其简历、联系电话、邮政编码；(二)中国人民银行批准债券发行的文号、日期；(三 履行其义务时的处理和风险承担人；(十七)认购人接受合法变更的保证人的承诺；(十八)企业债券的信用等级；(十九)无记名债券票样或记帐式债券 ...
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