招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚，基金销售机构应将内部控制制度报中国证监会备案。第五十条中国证监会在对基金销售机构内部控制情况进行监督 ...
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招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。 内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚，基金销售机构应当将内部控制制度报中国证监会备案。第五十条 中国证监会在对基金销售机构内部控制情况进行监督 ...
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在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话、查阅股东大会和董事会相关决议、查阅各机构内部规章制度等方法，调查发行人的 制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行 ...
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、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将上年度的证券业务工作情况书面报告市证券管理办公室 抄报其他有关部门。 五、各有关单位应建立完善的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各 ...
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相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的 ...
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相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的 ...
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建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本 ...
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刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金 取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金 ...
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和内部控制机制?3、 机构是否具备适当的业务隔离系统?4、机构是否建立了员工管理和培训制度？二、基金评奖内控制度说明（请附基金评奖相关的内控制度 被评奖机构是否存在利益冲突？3、机构自身评奖部门、营销部门之间是否建立“防火墙”制度？4、机构与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理 ...
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公司内外环境的变化，确保内部控制制度有效运行。公司应采取培训、宣传、监督、稽核等措施，要求公司全体员工认真执行内部控制制度。第三章 特定风险的内部 ：(一)董事会对稽核的授权；(二)公司下属机构对稽核的配合义务；(三)对内部控制制度检查的项目、时间、程序及方法；(四)稽核工作报告的方式；(五)稽核工作 ...
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