人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 法规：全国人大法律（1）条第二十八条基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 ：全国人大法律（1）条第二十八条基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的规定，勤勉尽责，保护基金持有人的合法权益 的职业操守和工作规范：（一）强化岗位职责管理；（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
交易委托代理业务指引(1-4号)》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理协议指引》(以下简称指引)。该指引已经协会第四届常务理事会第二次会议审议通过， 进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。 ...
//www.110.com/fagui/law_200115.html-了解详情
销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的规定，勤勉尽责，保护基金持有人的 行业要求的职业操守和工作规范：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-了解详情
。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金份额持有人的 权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
的重要承诺，以及有关协议或承诺的履行情况。第二十八条 高管人员胜任能力和勤勉尽责通过查询有关资料，与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供应商、 、操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则， ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
、托管行数据之间的勾稽关系，确保业务数据的正确性？4.1.11 是否按相关协议在规定的时间内准确、及时地核算划拨申购、赎回资金及代销机构款项?4.1.12 劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等 二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
)取得基金从业资格的人员不少于十人，取得基金销售业务资格的人数不少于员工人数的三分之二。 第十四条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立 被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动： (一)签订新的销售协议； (二)宣传推介基金； (三)发售基金份额； (四)办理基金份额申购。 基金销售机构 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务