通过查阅三会文件、与高管人员交谈、与发行人员工交谈等方法，调查发行人为高管人员制定的薪酬方案、股权激励方案。通过与高管人员交谈、咨询发行人律师、 是否充分，根据固定资产的会计政策对报告期内固定资产折旧计提进行测算。对照无形资产的有关协议、资料，了解重要无形资产的取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限及 ...
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转让股权，受让方应当是实际出资人，股东和受让方均不得通过信托、托管、质押、秘密协议、代为持有等形式转让或者变相转让股权。公司、股东及受让方应当向中国证监会及 程序，并可以根据基金行业的特点建立股权激励等长效激励约束机制。公司对员工的绩效评价结果应当成为确定其薪酬以及其他激励方式的依据。第八十六条 公司 ...
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，如未按计划实施则说明原因及公司采取的措施。 5.4重大担保 □适用 □不适用 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保对象名称 发生日期(协议签署日) 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否) 报告期内担保发生额合计注8 报告期末担保余额合计注8 公司对子公司的 ...
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相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等 相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度。证券公司对员工的绩效考核、评价制度应当达到鼓励员工守法 ...
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市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系 前持有发行人关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联 ...
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市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联 等；(二)投资规模及各方投资比例；(三)合资方的投资方式和资金来源；(四)合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的条款，如合资方不能按时投资，可能给 ...
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市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系 前持有发行人关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联 ...
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市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系 前持有发行人关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联 ...
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送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、债券发行或其他原因引起公司股份 产权和控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。如实际控制人 ...
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和控制关系。实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。如实际控制 构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育 ...
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