员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十 岗位人员的档案（包括外事档案）管理。第一百三十一条证券公司高级管理人员离职，证券公司应当向中国证监会及注册地派出机构和主要办事机构在地派出机构及时报告 ...
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股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。上市公司以股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实施股权激励计划的，适用 各自的权利义务；(十一)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止；( ...
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公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司的利益。 第十五条董事应积极关注 结构的规范运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程不符的行为，提出改进上市公司治理结构的建议。 第三十三条 ...
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或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度， 已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、 ...
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？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.3.7 是否存在对公司人员离职后未及时删除相应用户并修改相应密码的情况？若有，请在备注中简要说明情况 有无重大变更？如有，请在备注中说明。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过 ...
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和独立财务顾问的补充意见。11.8.4 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或委托的法人、其他组织拟对上市公司进行收购或取得控制权的 申请的合法、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性 ...
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股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。上市公司以限制性股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的， 各自的权利义务；(十一)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止； ...
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公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；（三）公司员工是否 ，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。公司拟免除督察长 ...
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公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 8.3 在进行业绩说明会、分析师 ...
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