运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度 ...
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运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度 ...
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妥善处理有关投资人的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年 证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务 ...
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每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。 第三章证券经纪人行为规范 第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事 为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的 ...
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内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务， 号－－关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)的有关规定执行。 八、本通知自下发 ...
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其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。 第二节董事行为规范 3.2.1董事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业 (三)根据充分的定价依据确定交易价格； (四)根据《创业板上市规则》的相关要求或者公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估； 公司不 ...
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有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务，能够帮助企业，真正通过市场行为实现产权的合理流动和经济资源的优化配置，从而提高企业的运作效率。(七)培养了 ，基金信托人的独立性差，违背了基金管理的一般原则，等等。这些情况都与规范要求有一定差距，需要根据将要出台的《证券投资基金管理办法》加以调整和规范 ...
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，就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作，并应在其申报材料 将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交、遵守自律承诺书的情况以及最近１年内证券投资行为是否符合规范要求的情况；经了解发现申请人有不遵守其自律承诺的行为 ...
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关于完善基金管理公司董事人选制度的有关要求，建立独立董事制度，保障独立董事充分发挥作用。 2、对建立完善的内控机制、风险防范机制做出原则规定。 3、对公司职员行为规范、公司及员工行为合规监察以及纪律程序等制度作出原则规定。 4、按照中国证监会关于基金从业人员资格管理的有关 ...
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以及员工行为规范等。(十)具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程(草案)等出具的法律意见。(十一)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交 通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、 ...
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