，应当了解受让方资质情况，确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。第二十七条 股权转让期间，董事会和经理层应当依法履行职责， 体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理层或其他员工违反公司章程的规定直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金财产运用的具体事项， ...
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产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。第十条督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。第十一条 董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期听取督察长的报告。公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。 ...
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？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.9 基金进行银行间债券交易是否符合相关 培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工 ...
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第六条修改为：“未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构 营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。（三） ...
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违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。（三） 局批准。六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构 ...
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在××公司拥有权益；（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；（四）涉及须经批准方可 具体时间。第四节收购方式第二十三条收购人应当按照《收购办法》及本准则的规定计算其在上市公司中拥有权益的股份数量和比例。收购人为多人的，还应当分别披露其 ...
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主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况。第十九条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第二十条公司应采用 上一报告期增减变动的原因。第四十条公司应披露在本报告期内是否存在表外负债、账外资产和账外经营等情况，是否有违反如下规定的行为：（一）《证券法》第 ...
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、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。 ...
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元为单位。登载于网站的年度报告财务数据应精确到人民币元。（二）公司可根据有关规定或其他需求，编制年度报告外文译本，但应努力保证中外文文本的一致性，并 副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。第二十七条公司应披露员工情况，包括在职员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员 ...
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程序，确保授权制度的贯彻执行。 (二)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。 (三)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权 公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。第五章 附则第五十一条 中国 ...
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