等；（三）其他情况，包括：结算参与机构对于结算银行的评价，配合结算公司进行调研、检查、考评的积极程度等。考评结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国人民银行以及中国证券登记结算有限责任公司的有关制度、规则，本协议双方就证券资金结算业务达成如下协议：第一 ...
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（不包括结算银行）以及其它相关单位。测试期间所有通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP系统传输的数据均为测试数据。本次测试重要，涉及内容多， 。3、基金基础信息基金代码519501基金名称上测基二基金管理人上测基金管理公司二TA代码99基金状态开放期基金类型货币基金基金面值1元发行价格1元 ...
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账户卡，并交付给投资者。信用证券账户卡应当至少包括为投资者开立信用证券账户的证券公司法人全称、信用证券账户号码、信用证券账户持有人姓名或法人全称以及开户日期等内容 十一条本细则自2011 年12月12日起施行，原《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》同时废止。附：融资融券登记 ...
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账户管理及相关的证券登记、存管、结算等业务。 第三条 基金管理公司开展特定客户资产管理业务，开立证券账户须由特定客户资产托管人(以下简称“托管人”)直接 注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 第八条 特定客户资产管理合同失效 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本指南。第二条 本指南适用证券 产品（不含QFII）所进行的证券交易的资金结算。第二十一条 证券公司定向资产管理业务采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责 ...
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兑付选择权债券业务操作流程如下：（一）在兑付日前规定的时间内，中央结算公司通过中国债券信息网向结算成员发布“延期兑付选择权债券公告“。公告中明确债券延期兑付 操作流程》同时废止。 附件：1、债券定向转让申请书 中央国债登记结算有限责任公司：本公司（申请机构名称托管帐号）持有可定向转让选择权债券（名称： ...
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存款类金融机构及其授权分支机构，在申请办理自动质押融资业务前应在中央结算公司债券系统开立债券账户或质押融资专用账户。第七条债券系统根据支付系统国家处理 单位全称（公章）：年月日附件3人工质押融资申请应急指令书中央国债登记结算有限责任公司：由于我行债券系统终端临时出现故障，不能正常办理业务，特委托贵公司 ...
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债券市场金融债券信息披露操作细则》自发布之日起施行。 中央国债登记结算有限责任公司 全国银行间同业拆借中心 二〇〇九年十月十三日 全国银行间债券市场金融债券 在企业的全部资本中，国有资本(股本)所占比例大于50%的企业；国有独资公司选择国有绝对控股。 (2)国有相对控股：指在企业的全部资本中，国有资本 ...
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三章 清算 1、大宗专场业务发生的当日（T日）交易结束后，本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。 2、对每笔大宗 证券交易所大宗交易系统专场业务合格投资者资金交收账户开立申请 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 本申请人已成为上海证券交易所大宗交易系统专场业务的合格投资者， ...
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关系以促进发展，经广泛征求大家的意见，我们拟定了《中央国债登记结算有限责任公司信息调研员制度（试行）》，自即日起开始实行。为衔接好信息调研员的 定期组织召开信息调研员专题工作会议，就相关业务专题进行讨论。第十三条中央结算公司进行重大系统改造、新业务研发和规章制度制定时应充分征求信息调研员所在单位的意见 ...
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