本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍 专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局 ...
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除本规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：(1)证券，是指下列有价证券：国家发行的各类债券。地方人民政府发行的各类债券。金融机构发行的各类金融债券。全国各地公开 进行处罚。第二百一十四条 本所场务执行人员违反本规则，由本所根据《暂行办法》和本所工作人员守则进行处罚。第二百一十五条 凡对本所处罚 ...
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的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。第二条 本办法所称：期货交易所 七)禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：(一)进行代理业务，必须如实 ...
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基金销售机构内部控制的目标：（一）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营 ，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律 ...
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，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律 流程控制第一节销售决策流程控制第十四条 基金销售机构应当自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。基金销售机构总部应在科学、 ...
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交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。关联法规：地方政府规章（1）条 大学毕业，已成为证券经营机构工作者；（二）大专毕业，从事证券或其他金融业务工作一年以上者。第八条会员选送的申请人员，必须接受本所的交易员资格培训 ...
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