发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。第三十七条 乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的账户情况，甲方 作仔细的研究。 以上《期货交易风险说明书》，期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同》之前向本单位(本人)出示并说明，本单位(本人)已阅读并完全理解。 客户(开户 ...
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执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册 公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度， ...
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市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同 。 第六章附 则第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。第三十四条期货公司及其 ...
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查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期缴纳 操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约" ...
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的委托派发证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列 参与人签订的结算协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手 ...
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投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假信息 －｜｜本栏填写业务小结，包括：业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训｜｜｜情况、内部管理情况、业务开展遇到的问题和对策等。｜｜｜｜ ...
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投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假信息等行为；（四）证券投资咨询机构及其咨询人员通过传媒从事咨询服务时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露； ...
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的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动 证券的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列 参与人签订的结算协议应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方 ...
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委托派发证券权益； (六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； (七)中国证监会批准的其他业务。 第九条证券登记结算机构不得从事下列 的义务一并转让给证券登记结算机构； (二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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