调查工作底稿制度。工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应当内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、 税收缴款书等纳税资料，核查其是否已经税务部门审核通过，并查阅税务部门的税务处理决定书或税务稽查报告等，确定税务纠纷金额。必要时，应向有关税务部门查询 ...
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调查工作底稿制度。 工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称 执行的税种、税率是否符合法律、法规和规范性文件的要求。 查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料，关注公司是否存在拖欠税款的 ...
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等四种类型。会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码（注：《实施细则》 客户签署合规交易承诺书等，对于接收到本所限制账户交易处罚决定书的，要按处罚决定书要求对相关客户信用账户的融资买入和融券卖出交易权限进行限制交易操作，并将 ...
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查证的证券期货违法违规事项提出立案调查时，应当填写立案建议表(格式见附件1)，并附相关材料，经与稽查部门及有关部门会签后，向证券监管机构领导呈送立案 行为，依法应当由其他主管机关进行处理的，应当提出处理建议，并按规定移送。第三十六条证券监管机构依法给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应 ...
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