对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存 境外期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。第十章合现检查制度第五十八条企业应设置合 ...
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规定”，是指净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定 信息的传递以及客户服务等； （十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等； （十一）特定客户资产 ...
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字[2003]26号文件有关章节的要求简要披露其本次募集资金的用途和相应的使用计划及管理制度。第一百条发行人应披露前次募集资金的运用情况。第十四节董事及有关 应当为每一受评债券指定专门的评级项目组，建立和保存完备的档案资料，并接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：（一）委托协议；（二）发行 ...
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抽查。 第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。 证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录等 非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为； （三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者 ...
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的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十条 公司应全面实行内部控制，并随时检查，以应对 、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；(四)制定衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。第三节 其他风险的内部 ...
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或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；(四)制定金融衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。第三节 其他风险 内容：(一) 内控制度是否建立健全；(二) 内控制度是否有效实施；(三) 内部控制检查监督工作的情况；(四) 内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况 ...
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