万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：(一)违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；(二)以清算备付金为他人提供担保； 管理。第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。第四十二条 ...
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。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二○○一年一月十四日 附件一：数据接口说明客户交易结算资金统计余额查询· 查询方式：PROP2000公用模块－通用交易· 查询内容：上月最后一个工作日该备付金账户的自营、客户资金统计余额。· 查询 ...
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办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益 年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担 ...
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管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券 是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。第四十七条证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的 ...
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新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也 防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的 ...
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、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（ 简要评价，并概要介绍报告期内注册会计师对内部控制的评价意见。第八十三条公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、《关于执行〈客户 ...
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、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（ 期初数和期末数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户 ...
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各证券公司：为落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第三号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理管理办法〉若干意见的通知》(证监机字[2001] 、深圳两个交易所的现有席位分别指定为自营业务席位或非自营业务席位，向结算公司报送席位指定情况和自营业务使用的账户，同时抄送证券交易所和中国证监会机构部 ...
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客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。”本决定自公布之日起施行。《关于开展证券公司融资融券业务试点工作 意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。 中国证券监督 ...
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划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予 手续，逾期视同自愿销户，未划转款项转入本公司专户管理。第二十三条 本办法由本公司组织实施。第二十四条 本办法由本公司修改。第二十五条 本办法由 ...
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