的上述行为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下： 一、各省、自治区 新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？２．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
利用仿冒的网上证券信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。 第三十八条证券公司应提供可靠的用户身份认证机制，支持网上证券客户端采用多种认证方式与 交易数据可能出现明显滞后或产生数据丢失的情况，事先对客户进行风险提示。 第七章安全管理 第五十八条证券公司网上证券信息系统的管理、开发、测试应与运营 ...
//www.110.com/fagui/law_359392.html-了解详情
利用仿冒的网上证券信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。第三十八条 证券公司应提供可靠的用户身份认证机制，支持网上证券客户端采用多种认证方式与 或交易数据可能出现明显滞后或产生数据丢失的情况，事先对客户进行风险提示。 第七章 安全管理第五十八条 证券公司网上证券信息系统的管理、开发、测试应与 ...
//www.110.com/fagui/law_359366.html-了解详情
交易及其咨询活动，坚决取缔非法从事境外期货业务的机构，维持金融秩序的稳定。对触犯刑律的，公安部门将立案处理，依法追究刑事责任。 二、根据国办发(1994)69 以假合同、假信息、假结算等手段，骗取客户的保证金，进行诈骗的犯罪活动。 三、我省境内合法的专营期货经纪公司有山西三立期货经纪有限公司和山西物产 ...
//www.110.com/fagui/law_240327.html-了解详情
个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管， 我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：一、各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办(证监会)要切实加强对辖区内的期货经纪公司、期货经纪 ...
//www.110.com/fagui/law_166954.html-了解详情
系统，防止不法分子利用仿冒的网上基金信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。 第三十九条网上基金销售信息系统应保障对客户的授权不被恶意提升或转授 数据、配置参数、系统日志、安全审计数据等信息。 第六十六条基金销售机构在公司灾备系统和业务连续性计划中应当包括网上基金销售系统。 第六十七条基金销售 ...
//www.110.com/fagui/law_361853.html-了解详情
地方自行批准期货经纪公司，运作也很不规范，部分期货经纪人素质不高，更有少数不法分子趁机进行诈骗活动，纠纷、投诉屡有发生，给客户造成了损失，影响 经营机构一律不得开展国内股票指数和其他各类指数的期货业务；在国家有关从事人民币对外币的汇率期货业务管理办法下发前，任何机构不得从事外汇期货业务。已经从事该项 ...
//www.110.com/fagui/law_274652.html-了解详情
禁止的其他行为。应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务， 。依照法律、行政法规的规定，对公司作出暂停上市、恢复上市或终止上市的决定。在退市过程中对上市公司、交易所的风险提示进行督促。投资者承担因上市公司摘 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
及时公告。第二十二条 商业银行发生重大突发事件（包括但不限于银行挤兑、重大诈骗、分支机构和个人的重大违规事件），涉及金额达到最近一期经审计净利润1%以上的 风险状况、市场风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生变动，对公司的经营或盈利能力造成重大影响的，商业银行应及时进行公告。第二十五条 商业银行进行 ...
//www.110.com/fagui/law_365032.html-了解详情
公告。 第二十二条 商业银行发生重大突发事件（包括但不限于银行挤兑、重大诈骗、分支机构和个人的重大违规事件），涉及金额达到最近一期经审计净利润1%以上 风险状况、市场风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生变动，对公司的经营或盈利能力造成重大影响的，商业银行应及时进行公告。 第二十五条 商业银行进行 ...
//www.110.com/fagui/law_316927.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务