对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律咨询服务或法律意见。 投资者教育工作的组织保证。要按照教育者先受教育的原则，通过多种渠道，比如岗位培训、参加地方教育和学术机构的研讨会等；提高他们的业务素质。要改善他们的 ...
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软件的使用范围和使用权限。第七十三条 软件使用人员应经过适当的操作培训和安全教育。第七十四条 建立应用软件的文档管理制度、版本管理制度及 、清算数据及其它相关数据。第八十条 期货交易所、期货经营机构应当设置数据库管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得拥有数据库管理员操作口令。 ...
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规定软件的使用范围和使用权限。第七十三条软件使用人员应经过适当的操作培训和安全教育。第七十四条建立应用软件的文档管理制度、版本管理制度及 、清算数据及其它相关数据。第八十条期货交易所、期货经营机构应当设置数据库管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得拥有数据库管理员操作口令。第 ...
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。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。（四）信息沟通 二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范 ...
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投资、控制风险的特点。第二十九条公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的 相关派出机构报告：(一)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；(二)拟离开工作岗位1个月以上；(三)在其他非经营性机构兼职；(四)其他可能影响投资管理人员正常履行 ...
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应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律 价值投资、控制风险的特点。第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训 ...
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和法律风险。第三十三条企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位交叉，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理 有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。第四十六条企业应设立符合要求的交易 ...
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场所，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作情况等方法，调查发行人员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人员工的 其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量 ...
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管理体系中软件管理的有关制度执行。四、〔４．３．７〕要求的操作培训和安全教育包括两方面的含义：１、客户用户要达到熟悉软件操作功能和对自己重要 根据自身机房环境、软硬件系统特点进行补充和完善；２、在制定应急计划中的紧急处理程序时，建议尽可能评估和确定可能发生的技术故障类别和故障点，充分借鉴以往技术事故 ...
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放宽。第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职资格，可以豁免证券 第二十九条 派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。第二节 审查与核准第三十条 ...
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