工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。 独立基金销售机构应当自收到基金销售业务资格批准文件之日起三 被暂停或者终止基金销售支付结算业务的，基金销售机构和监督银行应当配合中国证监会制定中介机构妥善处理有关投资人基金份额的申购、赎回，并可按相关协议的约定 ...
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和证券投资咨询等业务须分别向中国证监会申请单项业务资格，具体办法由中国证监会制定。第十四条证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪 按司法程序执行。破产的证券公司或证券公司子公司须由公司或破产清算组向中国证监会交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门 ...
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、财务工作5年及5年以上有关人员的证明材料。（11）财务公司业务规章及风险防范制度，其中包括财务公司与母公司之间有关风险隔离的严格规定。财务公司 （七）正式开业财务公司领取金融许可证后，应凭开业核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件） ...
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三年以上金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券 申请表》；(二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(四)由机构批设机关核准的公司章程； ...
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期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第六十一条经中国证监会批准，期货 合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用 ...
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审核中的法律责任。）证券监管机构依据《公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例，并监督有关法规的执行。受理发行申请 、完整，不得伪造、篡改、毁坏。对账户设立行为的规范性进行监管行政、司法机关工商行政管理机关对办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件；公司的发起人 ...
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查阅会议记录、取得公司管理层说明等方法，调查公司更换会计师事务所的原因，履行审批程序情况，前后任会计师事务所的专业意见情况等。 三、会计政策稳健性调查 第 出具的验资报告，咨询公司律师或法律顾问，询问管理层和会计人员，到工商行政管理部门查询公司注册登记资料，调查公司股东的出资是否及时到位，出资方式是否 ...
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,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。第二条 本准则所称 等方法，调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更登记。了解发行人三年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规 ...
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第一章 总 则第一条 根据《上海市证券交易管理办法》和《上海证券交易所章程》制定本规则。关联法规：地方政府规章（2）条第二条 本规则所称交易市场，为 的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在本所交易市场上市。一、企业经工商行政管理部门注册登记；二、债券的期限不低于一年；三、债券信用评估等级不低于A级 ...
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国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)制定本规则。关联法规：地方政府规章（1）条第二条 除本规则其他章节另 的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好，或债券信用评估等级不低于A级。(3 ...
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