分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。关联法规：国务院行政法规（1）条第 有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司 ...
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代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官 情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚：(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 ...
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所有宣传资料必须经主管机关审核。其内容必须符合有关规定，不得为其产品和业务作推销广告。第十七条招股说明书、供股说明书、重大事项公开说明书须报送主管机关审查定稿。 第六十六条下列各项为重大变更：１．公司章程变更；２．董事、监事等高层管理人员的人事变动；３．经营范围的变更；４．注册资本及注册地址的变更；５ ...
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》规定的期限内将持股变动报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊、提示查询该报告的网址，并按照证券交易所的要求刊登于指定网站。信息披露义务人应当将持 号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯方式；（二 ...
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公司广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策的稳健性。查阅重要广告合同、付款凭证等，分析广告费的确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定。如果证据 公司控股股东、查阅营业执照中的经营范围、实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东及其下属其他单位的业务范围，同时参考前述单位经审计的财务报告中有关 ...
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产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司 ；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；(三)其他违反证券 ...
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符合相关规定、尽职调查所涵盖期间内合并范围是否发生变动，评价公司合并财务报表合并抵销的内容和结果是否准确。 第二节公司持续经营能力调查 第二十二条调查公司 较大债务到期未清偿的情形；(5)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统， ...
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符合规定的组织名称、组织机构和经营范围； (二)注册资本或出资不低于五百万元人民币，且必须为实缴货币资本； (三)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本 款项，申购申请即为有效。 第七十四条 基金销售机构应当确保投资人能够有效查询基金合同、招募说明书等基金销售文件。 第七十五条 基金销售机构应当按照 ...
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机构或个人时，请填写“无”。三、 填报内容应真实、准确、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。四、 入会材料 职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例股东名称 持股比例 主营业务 1 2 ...
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、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司 机制独立有效4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全4.03 信息系统安全稳定运行，能够避免频繁 ...
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