分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。关联法规：国务院行政法规（1）条第 有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司 ...
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广告内容真实、合法，杜绝广告宣传中的误导行为。保险公司应当规范销售展业行为，采取投保风险提示、客户回访、保单信息查询、佣金手续费控制、电话录音、定期 资金运用控制 第三十三条 资金运用控制的内容和基本要求。保险资金运用是保险公司经营活动中相对独立的组成部分，是内部控制的重点领域。资金运用控制包括资产 ...
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代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官 情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚：(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 ...
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，统一公开招标、拍卖。凡本办法实施前，业主单位已与广告公司签订了阵地使用协议，并已办理了户外广告《建筑工程规划许可证》，符合阵地规划，且正在发布的 园林、公安等部门依法追究有关人员的行政责任：(一)对已确定招标、拍卖范围内的户外广告设施设置阵地，擅自审批或使用的；(二)已招标中标或拍卖成交，阻止中标人 ...
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中国证监会。第四十条发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他 五条公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（一）发行人经营方针、经营范围或生产经营 ...
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公司造成损失的，承担全部责任;董事长必须谨慎行使董事会授权，董事长在授权范围内行使第十七条第五款、第六款、第七款、第八款规定的 享有下列权利：(一)出席监事会会议并行使表决权;(二)有了解和查询公司经营情况的权力;(三)受监事会委托，根据公司章程规定行使监督权;(四)出席股东会，列席董事会会议。第十八 ...
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给公司造成损失的，承担全部责任；董事长必须谨慎行使董事会授权，董事长在授权范围内行使第十七条第五款、第六款、第七款、第八款规定的 享有下列权利：(一)出席监事会会议并行使表决权；(二)有了解和查询公司经营情况的权力；(三)受监事会委托，根据公司章程规定行使监督权；(四)出席股东会，列席董事会会议。第十 ...
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所有宣传资料必须经主管机关审核。其内容必须符合有关规定，不得为其产品和业务作推销广告。第十七条招股说明书、供股说明书、重大事项公开说明书须报送主管机关审查定稿。 第六十六条下列各项为重大变更：１．公司章程变更；２．董事、监事等高层管理人员的人事变动；３．经营范围的变更；４．注册资本及注册地址的变更；５ ...
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、注销登记和备案等事项。 3、建立并督促小额贷款公司经营信息定期报备制度。组织开展对小额贷款公司的监督检查或者提请联席会议成员单位共同实施现场检查，定期 工商局抄送联席会议成员单 位。4、组织开展对小额贷款公司年度审计，做好企业年检工作。5、依法查处违法广告、虚假宣传、虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资 ...
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》规定的期限内将持股变动报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊、提示查询该报告的网址，并按照证券交易所的要求刊登于指定网站。信息披露义务人应当将持 号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯方式；（二 ...
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