监管、自律、规范”的八字方针，逐步得到改变。那么，投资者教育对实践“八字方针”有什么帮助呢？简单地说，在法制方面加强投资者教育，可以增加投资者对法律 。派出机构要在中国证监会统一领导下，进一步健全和完善投资者教育工作，落实领导责任，切实负起组织和推动辖区投资者教育的职责。中国证监会作为全系统投资者教育 ...
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合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。２００１年１２月以前已成立的 ．基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务；３．发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间 ...
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。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办（证监会）要根据本通知精神 若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计 ...
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的发展，特别是网络技术的应用，为监管工作提供了有利的手段。去年以来，我会机构部组织部分机构试行开发了证券商业务资料报送系统。目前，该系统正在试运行， ，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是证券经营机构取得较大发展的前提。这是诸多经验 ...
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