监管、自律、规范”的八字方针，逐步得到改变。那么，投资者教育对实践“八字方针”有什么帮助呢？简单地说，在法制方面加强投资者教育，可以增加投资者对法律 。派出机构要在中国证监会统一领导下，进一步健全和完善投资者教育工作，落实领导责任，切实负起组织和推动辖区投资者教育的职责。中国证监会作为全系统投资者教育 ...
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的情况纳入物业管理行业服务规范检查范围；要进一步完善投诉处理、监督检查、工作考核、责任追究等制度，进一步优化物业管理环境；对物业管理企业因思想不重视、措施不落实造成 ，请讲。请稍候。再见。二、客户服务人员接待客人来访、投诉时：您好，有什么需要帮助的？对不起 请您稍等，我了解一下再告诉您好吗？请您原谅。 ...
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合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。２００１年１２月以前已成立的 ．基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务；３．发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间 ...
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岗位和人员配置情况，资产公司说明内设部门和人员配置情况。有无追究投资高管人员及重点业务人员决策失误和不当行为责任的规定。具体列示投资管理发生的责任 机构从事境外投资，是否由委托人法人机构统一进行资产战略配置？战略配置的依据是什么？三、交易对手与回购融资12、制定哪些投资管理交易对手风险管理制度？具体 ...
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。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办（证监会）要根据本通知精神 若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计 ...
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间接达到调控目的。做好建设工程有关责任主体不良记录的管理、积极推行工程保险工作，都是充分利用社会力量辅助质量监管的有效手段，我会在下面强调这些工作。(二)加快 高的要求。从目前政府的理念、政府的管理来说，我们现在是有机遇也有挑战。机遇是什么呢？我觉得一方面是现在突出以人为本，更注重公众利益、老百姓的 ...
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以前是否曾在证券公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有在境外金融机构 ...
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评估，并披露相关信息；(八)上市公司建立了完善的内部约束机制和责任追究机制，各个事项有明确的责任人，杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；(九) 等情况；(五)机构投资者情况及对公司的影响；(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006年修订)》予以修改完善。二、公司规范运作 ...
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、其他内资、港澳台商投资、外商投资等各种类型的企业，以及国有独资、其他有限责任、股份有限等各种类型的公司。中央企业所属的分公司(或相同性质的生产企业)以及 较突出的成果，还需征求有关行业主管部门或行业社团的意见。审定结果由我会负责发布。九、全国企业管理现代化创新成果奖属国家级，主要分为一等、二等、三等 ...
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：为进一步完善偿付能力监管制度，明确保险公司动态偿付能力测试的第三方审核要求，我会研究制定了《保险公司偿付能力报告编报规则--问题解答第11号：动态偿付能力 保监会备案。问：外部机构对保险公司动态偿付能力测试进行审核，应该遵循什么执业标准？答：会计师事务所等外部机构应当按照本问题解答的要求，从事动态 ...
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