除董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。第十八条 公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，公司不得 股权，受让方应当是实际出资人，股东和受让方均不得通过信托、托管、质押、秘密协议、代为持有等形式转让或者变相转让股权。公司、股东及受让方应当向中国证监会及 ...
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专业胜任能力。第六条 对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础 的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况，对发行人的研发能力进行分析。与其他单位合作研发的，取得合作协议等相关资料，分析合作研发的成果分配 ...
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有，请简要说明。是否有决策记录？2.1.8 重大投资决策是否有研究工作的支持？2.1.9 重大投资决策是否有决策记录？2.1.10 公司是否建立对研究报告 严格按照托管协议和代销协议的规定，进行资金的划拨与账务处理？4.1.5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档 ...
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交易事项进行审议并作出决定。 7.3.7上市公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及高级 的建立、实施、保持和改进，并为环保工作提供必要的人力、物力以及技术和财力支持。 9.7 上市公司应尽量采用资源利用率高、污染物排放量少的设备和工艺 ...
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或者传真的形式于2007年4月6日之前反馈我会。感谢对我会工作的支持。电子邮件cuinan@csrc.gov.cn传真：010－88061111中国证券监督管理委员会2007年3 公司与股东之间不得交叉持股，期货公司不得为股权受让方提供任何形式的财务支持；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九 ...
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依法定程序作出批准发行、上市的决议。2.根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式是否合法有效，并且应当就股东大会的 或者复印件与原件的一致性。3.对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本 ...
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具体规定》的要求出具法律意见书。２．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作：（１ 复印件与原件的一致性。３．对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本 ...
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制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券 包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解 ...
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，如未按计划实施则说明原因及公司采取的措施。 5.4重大担保 □适用 □不适用 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保对象名称 发生日期(协议签署日) 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否) 报告期内担保发生额合计注8 报告期末担保余额合计注8 公司对子公司的 ...
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大会合法、有效、安全的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。第十条股东既可以亲自到股东大会现场 ，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及 ...
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