顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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发[2010]178号）各证券公司、证券投资咨询机构：2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《 符合要求的申请通过系统提交证券业协会。（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交 ...
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情形 19 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了 情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的 ...
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：你局《关于补报成都汇阳投资顾问有限公司及相关人员申请证券投资咨询业务资格材料的函》及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 经审核，现批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江、陈勋 ...
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你办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦宏坤、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券 ...
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初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资 ，现批复如下：一、浙江凡思达投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江凡思达投资顾问有限公司有关人员杨旌、孙震、 ...
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现公布《发布证券研究报告暂行规定》，自2011年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一○年十月十二日 发布证券研究报告暂行规定第一条 为了规范证券 六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观 ...
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顾问有限公司：根据举报，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会 从业资格考试末进行之前，只有目前在咨询机构中任职的专职咨询人员可以申请”的规定。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，现决定：对山东创世给予通报批评 ...
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问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好 人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办 ...
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