、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责所导致的风险。六、提示投资者其通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和 管理产品、服务时，应执行客户身份识别程序，切实履行反洗钱等法律义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行 ...
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管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险 资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合 ...
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报公司住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务 。第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反 ...
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、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。证券公司 计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合 ...
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、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。证券公司 计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合 ...
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任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十二条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责： （一）安全保管资产管理业务资产；（二）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产 ...
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。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和 托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理 ...
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：《丽水市区预拌混凝土暂行管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。二○○四年十一月二日丽水市区预拌混凝土暂行管理办法第一条为提高工程建设工效， 六条市散装水泥办公室在推行使用预拌混凝土工作方面的主要职责是：（一）宣传、贯彻、执行国家和省有关推广使用预拌混凝土的方针政策，落实本办法的具体实施 ...
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1、完善交易所自律监管制度。推动修订《证券交易所管理办法》，强化交易所自律监管职责和地位。优化自律监管业务规则体系和内容，充分发挥细则、指引等弹性规章的 水平和对外 影响力。2、大力加强管理制度建设。优化内部管理工作，健全制度执行监督机制。完善内部控制体系，提升风险管理水平。加强廉政建设，保持队伍廉洁 ...
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环境保护行政主管部门的主要职责：（一）组织协调有关部门开展泸湾江取水口饮用水源保护区的污染防治工作；（二）对新建、扩建、改建项目严格执行国家有关建设项目环境 保护区内农业投入品的标准并监督实施，严格限制农药、化肥的使用，在保护区内大力推广种植无公害产品和以虫治虫、以菌治虫等生物防虫技术。研发和推广生态 ...
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