证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。未予批准的，在书面通知中说明理由。第二十条 中国证监会及其 结果存档。第七十条 期货经纪公司接受客户委托进行期货交易，应当向客户收取保证金，并设置客户保证金明细帐。第七十一条 期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行 ...
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管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时 条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七）具有符合期货业务需要的营业场所 ...
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某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效。 一节 费 用第三十八条 乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费，手续费收取的标准按附表执行。第三十九条 乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及 ...
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十一条 本所依本办法拍卖上市证券，按拍卖成交总额千分之一向申请拍卖的证券商收取拍卖经手费。申请拍卖证券商依前款规定缴付拍卖经手费者，该次拍卖成交的 的同业拆借日贷款利息率罚息。当日平均成交额下降到250万元以下时，超过基数补缴的保证金，本所应在次月五日内发还。证券商不如期缴存或不依通知如期补缴保证金时 ...
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开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。第三十二条期货公司的交易保证金不足 的除外。第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的 ...
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投资者以证券认购基金份额的，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金 ，可以用一定数量的现金对申购赎回清单所列证券进行替代。（三）现金替代保证金：指投资者申购基金份额过程中进行现金替代时，用以保证其按基金管理人规定补足 ...
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收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或依据；18、所得税的会计处理方法。说明所得税的会计处理是采用应付税款 基金等)市值低于其帐面成本的90％的，应说明原因。(12)交易保证金，按交易场所披露交易保证金的期初数和期末数。(13)待摊费用，应披露金额较大 ...
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第三十九条公司应对报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足监管部门的流动性要求和净资本要求。第四十条公司应披露其主要的融资渠道、 ）市值低于其帐面成本的９０％的，应说明原因。（１２）交易保证金，按交易场所披露交易保证金的期初数和期末数。（１３）待摊费用，应披露金额较大 ...
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以书面形式区别为代客买卖及自营买卖。第三十条证券商应依交易所的规定交付营业保证金。其用途由交易所依营业细则规定。第三十一条证券商应比照十六、十七 或代销的有价证券。第四十二条证券经纪商受托在集中市场买卖有价证券，其向委托人收取手续费的费率级别，由交易所规定。第四十三条证券经纪商在进行有价证券的代理买卖 ...
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年限年利率到期日本期利息累计应收或已收取利息对于计提长期投资减值准备的公司，应逐项列示计提的金额及计提的原因。11．交易保证金，应分别说明缴存各交易所的 个人客户人民币港币美元小计法人客户人民币港币美元小计总计并说明代买卖证券款中是否包括自营资金和关联企业的买卖证券款，如有，应披露具体金额。20．应付 ...
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