明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行 审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有 ...
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如下： 一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：(一)基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50 托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；(八)拥有高效、 ...
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费用来源采取“定额拨补”和“收益提留”的管理办法，保证营运机构的正常运作。二、内设机构及职责根据营运机构的组织设置和运营必须满足公有资产营运管理体制的 代表的考核管理责任，并向董事会提交考核报告以及人力资源配置的具体方案。组织营运机构及其属下企业的员工培训教育工作。按照有关政策规定实施再就业工程、在职 ...
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管人员的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不 的控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量的控制活动 ...
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、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制 或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资 ...
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、价值投资、控制风险的特点。第二十九条公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训 被有关机关调查或者处理；(二)拟离开工作岗位1个月以上；(三)在其他非经营性机构兼职；(四)其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。基金经理有上述情形的， ...
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、检测、维修、操作人员和易燃易爆等特种岗位人员及企业专（兼）职消防人员，必须经公安消防机构或者其委托的培训机构进行消防安全培训，取得合格证后，方可 机构责令限期改正，并处以1000元以下罚款。第二十六条单位未履行消防安全职责，造成火灾事故的，处以警告或者3000元以上30000元以下罚款。第二十七条本 ...
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