大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；（六）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；（七）中国证监会要求 顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出机构 ...
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股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了带说明段的无保留意见的审计报告 包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 ...
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、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业 方案论证；（五）代表委员会向理事会报告工作；（六）提名职能委员会主任委员候选人；（七）决定职能委员会主任委员、委员及专家顾问的回避事项；（八）协会授权的 ...
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股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了带说明段的无保留意见的审计报告 包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 ...
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，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核 十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责 ...
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走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本 一）公司员工数量 2 （1）：取得证券投资咨询执业资格的人员数量 3 其中：已注册为证券投资顾问的人员数量 4 已注册为证券分析师人员数量 5 （2） ...
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