合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资 经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 管理计划份额净值； (十二)进行资产管理计划会计核算； (十三)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； (十 ...
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）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现 发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现 发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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资产管理计划份额净值； (十二)进行资产管理计划会计核算； (十三)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； (十四 的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案 第四十三条订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理和指导。 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 第六条 资产管理 的客户资料保密，除非法律法规另有规定，或国家有关部门另有要求，不得泄露客户资料。 第四章 附则 第十七条 本规则由协会负责解释。第十八条 本 ...
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输入密码；广发证券环市中营业部还允许客户查询密码。这在客观上为泄露客户资料、内外勾结作案提供了可乘之机。(四)对客户保证金的安全防范措施不力。只有不到 没有一家机构对股份转托管设置密码，只要持有股东帐户卡、身份证，就可以将客户股份转移到其他营业部。即使营业部在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于转托管 ...
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，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外，还应当提交以下文件（一份 不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（四）投资比例限制1. 单只基金、集合计划持有同 ...
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或使用权证明；(九)通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；(十)风险说明书及客户委托书样本。实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。从事期货业务涉及 记录及其他有关资料；(二)会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；(三)会员不得向他人泄露客户指令内容， ...
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交易协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。第四十三条 从事期货经纪业务不得有下列行为：(一)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(二)对客户 对冲；(九)虚假交易；(十)私下串通交易；(十一)向期货交易所提供假报告、假资料；(十二)散布谣言，制造市场假象；(十三)操纵市场；(十四)违反本条例的其他 ...
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中国证监会备案；（九）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易 四十二条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕21号）同时废止。...
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