书的内容，并签署确认。 二○○八年七月一日 附件1：证券公司定向资产管理合同必备条款 第一条证券公司开展定向资产管理业务，应当与委托人、托管人签订定向资产 委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益； 2、按照合同约定向委托人分配集合计划的收益；3、依法对托管人的行为进行监督，如发现托管人违反法律、行政 ...
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公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度， 材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营 ...
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受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。第二十八条 受托机构应与资金保管 章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；(三)信托合同、贷款服务合同和资金保管合同及其他相关法律文件草案；(四)发行说明书草案(格式要求见附)；(五)承销 ...
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)项所称信贷资产证券化业务计划书应当包括以下内容：(一)发起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构及其他参与证券化交易的机构的名称、住所及其关联关系说明 机构的追索权仅限于信托财产。发起机构除了承担在信托合同和可能在贷款服务合同等信贷资产证券化相关法律文件中所承诺的义务和责任外，不对信贷资产证券化 ...
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的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期 ...
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，乙双方本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。 第一节 委 托第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货 乙方同意，电话录音，电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的 ...
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包括“中国联通CDMA网络租赁费收益计划01”和“中国联通CDMA网络租赁费收益计划02”)提供转让服务。现将有关事项通知如下。一、已在中国结算上海分公司开立首位为B 不实行检查、控制，相关证券登记结算机构也不实行中央担保交收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托的代为办理转让、受让申报的证券公司 ...
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，本所将为“中国联通CDMA网络租赁费收益计划05”(以下简称“联通收益计划05”)提供转让服务。现将有关事项通知如下。一、已在中国结算上海分公司开立首位为B 、达成一致的转让双方转让(受让)申报输入后，符合本通知规定的，转让合同生效。 八、本所对转让(受让)申报，不检查“联通收益计划05”份额(资金 ...
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：为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号 是否依法定程序设立；(4)是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。六、发行人所有或者授权使用、经营的主要财产(如机器 ...
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负责，行使下列职权：(一)监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况(二)监察高级管理人员 中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有 ...
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