天天同大规模的进出资金打交道，对意志薄弱的人来讲，就容易经不住诱惑而走上犯罪的道路。抓好廉政建设，除了贯彻中央、中纪委各项规定外，各证券公司要建立 业务人员在业务活动中遵规守法，防止发生“违规风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点， ...
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，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外，还应当提交以下文件（一份正本 有关规定进行披露。（九） 基金应当在招募说明书对投资境外市场可能产生的下列风险进行披露：海外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、衍生品 ...
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、处置、维护、保管与记录等。(五)货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳人员和财务人员的授权等。(六)关联交易环节：包括关联方的 )档案、设备、信息的安全控制；(六)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十一条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制 ...
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处理的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十条 公司应全面实行内部控制，并随时检查，以 证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理等的政策及程序。(五)按照信息披露工作制度的规定，督促控股子公司建立信息报告制度，以确保 ...
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