上市申请书。（二）证券上市报告书。证券上市申请书和证券上市报告书所必须包括的事项和格式由主管机关授权交易所规定。获准上市的发行人应公告其上市报告书。第六十四条 的争议，不论当事人间有无订立仲裁协议，均得由深圳证券交易所进行仲裁。对裁决不服的，可向主管机关申请复议。第八十七条主管机关对于前条之复议申请， ...
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，改变公开发行公司债券所募资金的用途。第十九条发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。第二十条 五条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第十二章 附 则第二百三十六条 ...
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九条调查人员实施调查时，应当对调查工作进行记录，编制证券期货案件调查工作底稿(格式见附件3)。证券期货案件调查工作底稿的内容包括：(一)调查案件名称；(二)被 作出行政处罚决定。第十六条听证的举行，不影响处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取 ...
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第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项： 一、证券的名称、种类与证券代号 十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件(适用于法人股)。第二十七条 申请企业债券(含国家银行债券)上市，其发行者须向中证交提交下列文件(一式三份) ...
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)，并于该日下午办理交割手续。第四十一条 买卖报告书应按本所规定的统一格式制备。买进者以红色印制，卖出者以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名、 竞买或应买价格明显有错误或与其原委托人委托事项不符，以致影响拍定价格，经申请拍卖证券商与拍卖委托人同意及当场参加拍卖各证券商表示无异议时得取消其申报单。本所 ...
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