应当提交下列文件：（一） 分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市申请书；（二） 申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市的董事会决议 评估值、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、冻结等司法措施；交易 ...
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置改革后有限售条件的股份上市流通，应当向本所提交以下文件：（一）上市流通申请书；（二）有限售条件股份的持有人的持股情况说明及托管情况；（三）有限 面值、评估值、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的 ...
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售条件的股份上市交易，应当由上市公司向本所提交下列文件：（一）上市交易申请书；（二）有限售条件的股份持有人持股情况及股份托管情况说明；（三）有限 评估值、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施； 交易标的为股权的 ...
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申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)中国证监会核准其股票、可转换公司债券公开发行的文件，以及经中国证监会 、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施；交易标的为 ...
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、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施；交易标的 时，应当向本所提交下列文件：(一)公告文稿；(二)诉状或者仲裁申请书、受理(应诉)通知书；(三)判决或者裁决书；(四)本所要求的其他材料。11.1.4 上市公司 ...
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所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)中国证监会核准其股票、可转换公司债券公开发行的文件,以及经中国证监会 、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项,以及查封、冻结等司法措施；交易标的 ...
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证监会审核，报国务院批准。第七条 申请设立证券交易所，应当向证监会提交下列文件：(一)申请书；(二)章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会 事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。第九十一条 证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构的高级管理人员因履行职责涉及 ...
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) 查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1）条第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一) 申请书；(二) 章程和交易规则草案；(三 ，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。第三十三条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届 ...
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行为处理办法；(五)其他需要在会员管理办法中规定的事项。第三十三条会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所内进行 占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)中国证监会规定的其他事项。第五十八条中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以决定 ...
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对其承担连带责任。２．３．９上市推荐人不得利用其在股票发行上市过程中获得的内幕信息为自己或他人谋取利益。第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节 公告书。３．１．３发行人提出上市申请时应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会核准其股票发行的文件及经中国证监会核准的发行、上市申报文件 ...
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