错误等情况；2、 投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；3、 由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素， 5、 如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。 第二章 网上委托第二条 本协议所 ...
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控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十三条证券公司应通过多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的风险和客户应采取的风险防范措施，提醒投资者加强账号、口令的 内，并按照有关规定进行演练。 第八十一条证券公司应根据网上证券信息系统故障的影响和损失情况对应急组织体系和应急预案进行分级管理和执行，并遵循统一 ...
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控制措施和客户应采取的风险防范措施。第十三条 证券公司应通过多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的风险和客户应采取的风险防范措施，提醒投资者加强账号、口令的 内，并按照有关规定进行演练。第八十一条 证券公司应根据网上证券信息系统故障的影响和损失情况对应急组织体系和应急预案进行分级管理和执行，并遵循统一 ...
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木马等黑客程序窃取客户账号和口令。 第三十三条基金销售机构为基金客户网上开立基金交易账户时，应当要求基金客户提供身份证明信息，并采取等效实名制的方式核实 ，并按照有关规定进行演练。 第六十八条基金销售机构应根据网上基金销售信息系统故障的影响和损失情况对应急组织体系和应急预案进行分级管理，并遵循统一领导 ...
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方式。第二十九条期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的，应当建立网上交易风险管理制度，并对投资者进行网上交易风险的特别提示。第三十条期货经纪公司应当 专项期货投资者保障基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的保证金损失。期货投资者保障基金的来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。第 ...
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对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。第四十条证券公司网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易 控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门或岗位，独立履行 ...
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系统、网上交易系统、第三方存管系统、证券结算系统、证券营业部的信息技术系统等功能丧失或性能降低，直接影响投资者交易行为，造成不良影响或损失的应 的营业时间内发生中断或性能严重下降累计不超过2小时； (四)其他给投资者正常交易带来严重影响的技术事故。 重大事故是指发生以下情况之一： (一)证券营业部现场 ...
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培训演练，以不断提高故障判断及故障处理的快速反应能力，力争将故障的影响和损失降低到最小程度。进行应急演习时，应做好演习前的备份和演习后的 系统历史数据查询系统数据采集系统开放式基金系统企业债券系统沪深A、B股报盘系统网上交易系统电话委托/呼叫中心系统资讯系统行情接收系统行情服务器热备系统资金服务器热备 ...
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国债、企业债券等）披露报告期及上年代理的已兑付债券金额。（三）应披露网上交易的金额及所占公司交易额的比重。（四）代理交易额包括新股发行、增发新股 单位的名称、期末净资产、当期净利润和公司的投资金额、投资比例、可能承担的投资损失等。（１５）固定资产对固定资产和累计折旧应按类别分项列示期初余额、本期增加额 ...
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国债、企业债券等）披露报告期及上年代理的已兑付债券金额。（三）应披露网上交易的金额及所占公司交易额的比重。（四）代理交易额包括新股发行、增发 资金余额按月加权平均计算取得。受托投资管理收益＝受托投资管理收入－受托投资管理损失平均受托投资管理收益率＝受托投资管理收益／平均受托投资管理规模×１００％第三十 ...
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