，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛 合同等方法，分析公司是否有变更主营业务的可能性。第十六条调查公司主要产品行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料 ...
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社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理 。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和 ...
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社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理 应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十条暂停执业，是指协会暂停自律管理对象特定种类执业资格的纪律处分。采取暂停执业的，应当书面告知自律 ...
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会同证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司等行业自律组织制定证券公司专业评价规则，协会负责专业评价工作的组织实施。专业评价工作接受中国证监会的指导、 指标等不进行评价。第六条专业评价可分为证券公司主动申请专业评价、行业自律组织开展专业评价和接受监管部门委托进行专业评价。专业评价可根据以下需要进行 ...
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行业诚信宣言》按照我会要求，举行签署仪式，组织期货公司签署《期货行业诚信宣言》并报送协会。3.组织开展诚信宣传日活动按照我会要求，制作宣传横幅、展板， 手册，组织辖区各公司和营业部开展宣传日活动，确保活动质量。4. 其他活动地方协会可以根据各自情况，开展形式多样的诚信建设宣传活动，加强媒体宣传工作，为 ...
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)请申报人认真、如实地填写申报材料。4、选题认定：申报结束后，中国证券业协会将组织有关专家进行认定，在4月10日公布申报结果，并通知申报人 和监管研究59、中小企业板上市公司估值与IPO定价问题研究60、证券监管部门改善行业发展环境的若干问题研究61、基于XBRL技术的中小企业板信息披露模式研究62、 ...
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和实施方案；（三）代表委员会或根据协会授权签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题 。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予 ...
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期货科学技术奖励办法（试行）第一章总则第一条为推动证券期货业科学技术研究工作，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的单位和个人。依据 行业的各类社会科研、技术机构的项目申报，可通过中国证券业、期货业协会，或是与行业内研究成果应用单位合作申报。第十六条各归口单位对申报奖励项目 ...
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撤销业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、暂停会员 。 第十五条诚信信息的使用范围限于：（一）作为协会进行日常自律管理、行业评比、吸纳会员参加协会相关组织、对会员进行诚信评估的依据； （二）作为 ...
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信息技术系统的技术创新；（三）采用新技术、新成果完成的系统工程，对行业和公司经营带来明显经济或社会效益；（四）引进应用国内外先进技术和产品， 主要完成人不超过10人。2、凡申报科技奖项目的单位须登录中国期货业协会网站www.cfachina.org进入科技奖申报平台，按要求进行网上填报。网上填报完成后 ...
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