及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、上海市上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人陆正阳、袁红波、茅有为、姚 名个人柯松平、冯博、苏宇春、鲁俊海、易军四、四川省成都道博投资咨询有限公司及以下5名个人焦寅、谭翔、张丽君、屈小民、陈弋五、 ...
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(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中信建投证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 中，要细致稳妥地做好衔接工作，及时向我会申领中信建投证券有限责任公司证券营业部的《证券经营机构营业许可证》。上述相关工作应在本批复下发之日 ...
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的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 要细致稳妥地做好衔接工作，及时向我会申领中国建银投资证券有限责任公司证券营业部的《证券经营机构营业许可证》。上述相关工作应在本批复下发之日起 ...
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或参股其他证券公司；（二）发起设立或参股证券投资基金管理公司；（三）发起设立或参股证券投资咨询类机构；（四）发起设立或参股期货公司；（五）发起设立或 规定。证券公司董事会决议违反法律、法规和公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投 ...
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独立财务顾问报告； (二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； (三) 向董事会提请召开临时股东大会； (四) 提议召开董事会； (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构； (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意。 3.4.3独立董事 ...
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人违规占用上市公司资金的，在其行为未纠正前，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。(三)上市公司的高级管理人员应当根据公司和全体股东的 的要求，赋予了独立董事在关联交易、聘用和解聘会计师事务所、独立聘请审计机构和咨询机构方面的特别职权，要求上市公司保障独立董事的工作条件，强调独立董事应当 ...
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公司：为了规范中小企业板块上市公司董事行为，提高公司治理水平，我所制定了《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》，自印发之日起执行。特此通知附件： 做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其 ...
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仅对异议股东提供异议股东选择权，在审议河北钢铁吸收合并方案的股东大会召开时投反对票的异议股东，可获得与其在该次股东大会股权登记日时持有股份数量相等 (2009年12月16日至18日) 3、清算交收 上市公司、保荐机构、 交易所、结算公司 证券公司 唐钢股份、邯郸钢铁、承德钒钛自2009年12月16日起 ...
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忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎 符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 ...
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的公司加强风险警示等有关问题的通知 28. 2003-06-05 关于自查对外担保情况的通知 29. 2003-07-23 关于上市公司确保对外咨询电话通畅的通知 30. 2003-10-21 关于进一步自查对外担保情况的通知 31. 2003-10-27 关于披露生产资料价格上涨对公司影响的通知 ...
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