统称为“中国证监会”。）第四条上市公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话：（一）严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的 谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。第十二条本制度自发布之日起施行。 ...
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办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年一月十日证券公司高级管理人员谈话提醒 证监会将对整改情况进行跟踪检查，并根据整改结果依照有关规定进行处理。第八条谈话记录和整改结果将作为公司及高管人员的考核材料，归档保存，并作为今后 ...
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集团母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法、违规行为，近3年无不良诚信记录。健全的法人治理结构指根据集团母公司企业组织形式和相应的法律法规要求能够实现有效 意识、公司业务发展前景分析等。一银监局应将考试试卷、考试结果、答辩和谈话记录及考察评价意见随各公司开业申请材料一同上报银监会。3．开业申请的 ...
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账目），以及核对公司对外业务合同、机构和个人业务明细等，就上述情况分别做检查记录；３．结合审核和现场检查中发现的问题，与机构的高管人员及相关人员 检查总结、年检初步意见等内容的年检总结报告、年检审核表、现场检查记录、高管人员谈话记录、机构从业资格证书（副本）和个人执业资格证书、年检申报表的电子汇总表格 ...
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要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。第十四条 约见谈话，是 指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出 。约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其 ...
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工作量统计。(二)为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书、营业执照 不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况，以及工作时间等。第二节律师工作报告正文 ...
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不限于）注册地及时间、业务范围、证券执业律师人数、本次签名律师的证券业务执业记录及其主要经历、联系方式等。第二十九条说明律师制作法律意见书的工作过程，包括 但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况，以及工作时间等。第二节律师工作报告正文第三 ...
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主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明(提供有关专利及其他知识产权 作详细说明包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时等。三、主要核查验证的方面 ...
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之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上。11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。12. ...
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之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；10.检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；11.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；12.中国 ...
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