其他专业金融机构直接或者间接持有保险公司股份超过10％，不得担任该保险公司股票资产托管人。保险公司直接或者间接持有商业银行或者其他专业金融机构股份超过10％， 活动进行监督管理。第二十四条 保险公司与托管人签订托管协议、变更或者终止资产托管协议，应当自托管协议签订、变更或者终止生效之日起5日内向中国保 ...
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公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会 地保护委托人的合法权益的诚意。(四)集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、 ...
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第四节基金管理人对基金托管人的业务核查第十四条订明基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的 和程序。（三）基金估值出现差错时的处理程序，以及托管协议当事人相关责任的界定。（四）基金资产净值、基金份额净值的计算、复核的时间和程序。（五 ...
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须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。证券业协会应当根据 委托人的合法权益的诚意。（四）集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、 ...
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和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突 （一）申请书；（二）计划说明书；（三）集合资产管理合同文本；（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；（五）推广方案、推广代理 ...
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资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。第二章 备案程序第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所 提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书； （三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见； ...
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应当向中国证监会提交下列材料：(一)备案报告或者申请书；(二)集合资产管理计划说明书；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理 申请；已经受理的，暂缓进行审核。第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制客户 ...
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资产管理活动进行监督管理。第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议； （四）合规总监的合规审查意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三 ...
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； (五)依据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告； (六)享有委托财产投资于证券所产生的 等； (十)保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十一)公平对待所管理的不同财产，不得从事 ...
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证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。第十二条合同应约定管理人、托管人为委托人提供查询服务和管理人提供对账单的时间、方式、内容，确保委托人能够知悉其 内不得退出。第六条合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第七条合同应约定集合计划账户开立与 ...
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