投资咨询业务。5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。6. 未按照《会员制 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、 ...
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合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报注册地的中国证监会派出机构 ...
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或变相从事经营性活动的，中国证监会依法予以警告、没收违法所得、撤销代表处等处罚。第三十五条代表处进行广告宣传或面向个人开展推介活动的，中国证监会依法予以警告 中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。第三十七条代表处进行虚假宣传或不正当竞争的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。第六 ...
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期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出 合法权益；(八)股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健 ...
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宣传或者保证。第六十条 期货经纪公司对外进行广告宣传，必须遵守中国证监会的有关规定；宣传材料必须经其法定代表人或者被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案 接受客户委托买卖期货的；(三)接受未办理开户手续的客户委托进行期货交易的；(四)通过虚假宣传诱使客户进行期货交易的；(五)对公司的资信情况作不实的 ...
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、管理制度和保护措施；?（七）申请人近两年无故意侵犯他人注册商标权的违法行为。?第七条广元市知名商标由商标权利人自愿向市工商行政管理部门提出认定 条广元市知名商标权利人可以在其核定的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其它业务活动中使用“广元市知名商标”的字样，但应当标明获得认定 ...
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期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国证监会派出机构备案。第二十三条期货经纪公司应当按照期货 经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。第五十三条期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据调查结论 ...
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(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；(五)直接代客操作 媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关 ...
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包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；（五）直接代客 全部媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 ...
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后台服务等）的主要业务人员不具备基金从业资格；（三）审核期间，出现违法违规行为；（四）中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。中国证监会对暂停 应对基金销售情况进行自查，并分别向中国证监会提交自查总结报告并将基金销售的广告宣传资料报中国证监会备案。开放式基金增加基金代销机构的，基金管理人应当在代销协议 ...
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