发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。第五十条证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后 证券的办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法，由中国证监会另行规定。第七十五条本办法自2006年5月8日起施行。《上市公司新股发行管理办法》（证监会 ...
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(三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金 活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践，对《办法 ...
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形式。3.“派驻公司代表”包括派驻到公司的董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章 年月日基本情况表--公司员工及高级管理人员情况表 一、员工总体情况 序号 项目 期末数量（2010年12月31日） 期初数量（2010年1月1日） 备注 1 （一）公司员工 ...
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的，应当说明报告期内该资产的购入、售出以及公允价值变动等情况。 若报告期公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比发生重大变动的，应当说明产生变化的主要 三)项、第(五)项所列内容披露。 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六十五条公司应按本准则第四十二条第(一)项、第(三)项和第 ...
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《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金 代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核 ...
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制度以及诚实守信的道德准则。本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。第三 和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金 ...
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；(四)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(三)项至第(七 和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理 ...
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、高级管理人员或者员工；（四）董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；（五）中国证监会认定的其他情形。上市公司自行销售的 并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完整性和及时性承担 ...
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条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在 董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况。（２）公司员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员 ...
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应当配备必要数量的工作人员，分支机构高级管理人员或者主要负责人应当是与保险公司订立劳动合同的正式员工。 第三十九条 保险公司分支机构在经营存续期间，应当 的活动。 第五十四条 保险机构不得委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动，不得向未取得合法资格的机构或者个人支付佣金或者其他利益。 第五十 ...
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