恶意逃废银行债务和其他违法违规行为的，除按有关规定对其实施相应处罚外，还要强制其退出金融安全区。(二)金融机构我市辖区内商业银行原则上全部有资格加入金融 和企业的合法权益，秉公执法、高效执法，限期处理金融案件，提高案件执结率，为创建金融安全区提供司法保障。（五）各金融机构要努力发挥主体作用，在保证金融 ...
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公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是证券经营机构取得较大发展的前提。这 受到法规的处罚，还将给整个市场和社会带来损害。第三，在规范经营，开拓业务的同时，要抓好本公司的廉政建设。证券经营机构都是非银行金融机构，在 ...
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信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。 第五条本规定所称从业人员系指下列人员：１、 按照第三十四条第一款第３项或第４项予以处罚。 第三十八条从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反 ...
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期货市场进行套期保值业务。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准可利用境外外汇期货业务进行套期保值。 非法期货经纪活动不仅损害了广大投资者的利益，而且严重干扰了我们国家正常的经济秩序，败坏了期货市场的名声。近年来，在打击非法期货交易方面，许多部门 ...
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对违反规定的各类金融机构，同级人民银行要进行相处，并追究主要负责人的责任，对违反规定的期货经纪机构和期货交易所，省期货监管部门要按授权进行处罚或上报中国 凡是期货交易所发生重大违规行为和重大风险，未能采取有效措施及时加以制止和处理，在经济上和社会影响上造成严重后果的，要追究其主要负责人的责任；要严格按 ...
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二)注册资本总额变更；(三)法定地址及营业场所变更；(四)经济状况发生重大变化；(五)发生经济、刑事诉讼案件；(六)停止经营期货业务；(七)取得其他期货交易所会员资格 的设立，可以组建独立的结算公司，也可以由期货交易所与金融机构共同组建隶属于期货交易所的结算中心，经批准也可以由期货交易所组建。第五十二 ...
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少数企业到香港、美国的证券交易所挂牌上市，收到了较好的效果，引起国外金融机构和投资者的兴趣和关注。最近一些企业准备到境外发行股票并上市的积极性很 若干问题的决定》，进一步明确上市公司在建立社会主义市场经济体制，促进改革开放和发展经济当中的特殊使命；认真学习、贯彻《公司法》，明确上市公司在现代公司制度中 ...
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法律法规组织制定整治非法证券活动的有关文件，提供政策解释，保证及时有效地查处案件。（二）根据相关单位的要求，组织对涉嫌非法证券活动进行性质认定，并 证监局、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。三、重视宣传教育。各级政府各有关部门要以近期我省金融机构开展的“打击非法金融活动，维护百姓合法金融 ...
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5、各项规章制度健全，通讯设施完善，标准化期货合约符合国际惯例，上市品种符合国家经济发展需要，形成的商品价格对国内已产生较大影响；6、地处交通、 按外经贸部进出口管理办法办理。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准，可利用境外外汇期货业务进行套期 ...
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场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。 期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各 ...
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