工商、税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六 ...
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。 7.5.5上市公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同 规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。 7.7.12 内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司 ...
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换届选举；3、会议文件是否完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件是否齐备，会议文件是否归档保存；4、会议记录是否正常签署；5、对重大投资、 完成时间等。取得发行人董事会关于建立募集资金专项存储制度的文件，核查发行人是否已在银行开立了募集资金专项账户。第六十九条 募集资金投向产生的关联交易发行人募集 ...
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；(三)客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行；(四)在中国证券登记结算有限公司分别设立自营结算备付金账户和客户结算备付金账户； ，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券的行为；(十)书面承诺接受中国 ...
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达到SSL协议128位的加密强度。 第三十条网上基金销售信息系统客户端如需与银行等支付系统进行数据通信时，应使用数字加密技术(如数字证书方式)进行严格的数据 数据库、应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，应统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。 第六十条基金销售机构应当妥善保存 ...
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高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六) 不 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在报表上签字，并加盖公司印章，保存时间20年。第二十八条 经法定代表人签署确认，期货公司应当至少每半年向 ...
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投资规模。第五十条公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确 同时对外披露。第六十七条公司内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料，保存时间应遵守有关档案管理规定。第五章附则第六十八条公司及其有关人员违反本 ...
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信誉，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构是否存在不良记录。7、股东已参股基金管理公司情况说明申请设立基金管理公司的股东 机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括：公司名称、实缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历；(2) ...
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实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（ 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（七）不 ...
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管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(七)不 管监控机构网站披露的期货保证金账户。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立 ...
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