业务往来、出资到位情况 5.8.2 如控股股东因其股份向多人转让而导致上市公司控制权发生变化的，是否已核查影响控制权发生变更的各方股东的实力、 公司资金、利用上市公司违规提供担保等问题 1.4.3 交易对方是否不存在其他不良记录 1.5 交易对方与上市公司之间的关系 1.5.1 交易对方与上市公司之间 ...
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，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应当及时告知上市公司，并予以披露，详细说明有关影响 。 7.5.5上市公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同， ...
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金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查发行人是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制 财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。对发行人已发现的由于风险控制不力所导致的损失事件进行调查，了解事件发生过程及对发行人财务 ...
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下列情形之一的，不得担任财务顾问：（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的 在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80 ...
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、税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 %，而自助服务收取的销售费用很低甚至免佣。国内市场费率无差异的机制导致销售机构收入与服务质量相关度低，专业化营销服 务缺乏盈利模式，投资者无法获得专业 ...
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社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、 证券化风险暴露的资本要求，比照适用本办法。从事信贷资产证券化业务活动的外国银行在华分行参照本办法计算营运资金加准备金等之和中的人民币份额与其风险资产中的 ...
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风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（七）不 ...
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公司办理，裁决过户由本公司协助执行。第十三条因合格投资者委托的境内证券公司原因导致错误交易且双方已达成更正协议的，相关托管人及证券公司可向本公司申请 说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。(四)通知透支托管人 ...
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该公司已发行股份的30%；（三）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制 的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良诚信记录；（四）对收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况，其董事、监事和 ...
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该公司已发行股份的30%；（五）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制 的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良诚信记录；（四）对收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况，其董事、监事和 ...
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