开展经营活动。如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在新 中国证监会派出机构应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出具领取《期货 ...
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资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现 托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同展期和资产管理合同另有约定的除外。资产管理合同需要展期的，资产管理人应当在资产管理 ...
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万元人民币。当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。（五）参与和退出的 特定投资对象可能引起的特定风险；（六）其他风险。第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产 ...
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经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。第二十二条 订明委托财产投资经理变更的条件和程序。第八节 投资指令的发送、确认和执行第二十三条 具体订明有关资产 申请仲裁，或向人民法院起诉。第十八节 其他事项第四十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。第四章 附则第四十二条 本准则自2012年11月1日 ...
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(六)资产管理计划的最低资产要求； (七)资产管理计划份额的初始销售面值； (八)其他需要列明的内容。 第五节资产管理计划份额的初始销售 第十四条订明 投资的特定投资对象可能引起的特定风险； (六)其他风险。 第二十节资产管理合同的变更、终止与财产清算 第四十一条说明全体资产委托人、资产管理人和资产 ...
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分配第十六节 基金的会计和审计第十七节 基金的信息披露第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算第十九节 违约责任第二十节 争议的处理第二十 总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他需要列明的内容。第三节 基金份额的发售第十三条 根据《基金法》、《运作 ...
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各证券公司会员： 为适应开展资产管理业务的需要，规范资产管理合同、集合资产管理计划说明书和资产管理业务风险揭示书的内容，保护证券公司、委托人和托管人的 集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿。 第十四条合同约定集合资产管理合同可以变更的，应对变更有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）管理人取得 ...
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认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资 地中国证监会派出机构备案。第四十四条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择 ...
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及保密制度，加强风险隔离。投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定 有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止 ...
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协会证券经纪人执业规范(试行) 第一章总 则 第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、 甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 (二)甲方的义务至少应包括： ...
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